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聂旺标:新时代资本市场上市公司应有担当作为
2021-09-18 [4963]
本文摘要:共计330家上市公司,170家白鱼上市公司,其中在判68家,过会待发售6家。

共计330家上市公司,170家白鱼上市公司,其中在判68家,过会待发售6家。  那么,广东证监局在贯彻落实新的证券法、提升上市公司质量和诚信合规水平等方面有怎样的经验呢?近日,《证券日报》记者采访了广东证监局党委委员、副局长聂旺标。  多措举  提高上市公司质量  聂旺标回应,2019年11月份以来,广东证监局严肃贯彻落实证监会《推展提升上市公司质量行动计划》有关工作部署,多管齐下,狠抓落实,大力前进提升上市公司质量,服务地方经济高质量发展。

  一是充分发挥市场功能增进提质增效。扎根增量优化和存量提高,大力推展成立科创板并试点登记制改革、再融资和收购重组市场化改革在辖区落地,反对符合条件的企业利用资本市场必要融资和优化资源配置功能做到优做到强劲,增进上市公司质量提高。2019年11月份以来,广东辖区共计18家企业发售A股上市,辖区上市公司发售新股、公司债券、可切换债券44家次,总计必要融资619.63亿元。

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  二是增强监管合力防止消弭根本性风险。认真落实“四个敬畏、一个合力”的监管理念,会同涉及部门大力推展创建了跨部门的广东省增进上市公司规范发展协作机制,并制订广东资本市场重点工作计划,专责前进提升上市公司质量和防止消弭根本性风险工作,构成密切协作、交流畅顺的监管合力。2019年11月份以来,辖区共计16家上市公司消弭了股票质押风险。

  三是增强教育引导推展规范发展。坚决监管与服务“两手抓”,将强化教育培训、敦促合规运作、引领主动履责有机融合一起,大大强化辖区上市公司规范发展的内生动力。敦促辖区上市公司严格执行章程规定的收益政策,提高投资者收益报酬。今年以来,辖区有237家上市公司已实行或透露收益预案,预计收益总额大约756亿元,收益公司数量和收益金额创历史新纪录。

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  提高上市公司  违法违规成本  在大力前进提升上市公司质量的同时,聂旺标回应,还要大幅度提高上市公司的违法违规成本,净化市场生态。  他回应,对于财务不实、内幕交易、操控市场等违法违规行为,证监会推展创建立体追责体系,行政处罚、民事赔偿金、行政追责等各个层面环环交叠、不出死角,大幅提高上市公司违法违规成本。

新的证券法扎根投资者维护,大幅提高对证券违法行为的惩处力度。同时,随着证券民事赔偿金代表人诉讼制度和“指明解散、默示重新加入”的诉讼机制的创建,欺诈陈述的上市公司将面对高额的民事赔偿金。刑法修正案(十一)草案月底6月28日呈交全国人大常委会审查会,草案完备了证券犯罪规定,提升欺诈发行股票、债券罪和违规透露、不透露最重要信息的刑罚。  聂旺标指出,行政处罚不是起点,行、刑、民多种追责手段综合发力将明显提升违法违规成本,威吓违法违规行为,净化市场生态。

  上市公司不应坚决  四个敬畏、四条底线  “依法合规经营、真诚长胜是市场经济下任何企业必需秉承的不道德底线”,聂旺标特别强调,上市公司作为公众公司,更加要充分发挥头雁表率,无法说道假话、编故事、做假账,更加无法“蹭热点”“洗大澡”“油炸题材”。  聂旺标回应,上市公司应该肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任,坚决四个敬畏、四条底线,在新时代资本市场建设中担任作为。

  一是要持续了解自学秉持宣传新的证券法。上市公司要的组织推展董监高、有限公司股东、实际掌控人及其他信息透露义务人持续了解自学,全面理解掌控新的证券法和有关信息透露法规制度涉及规定,提升法治规范意识,做知法懂法守法,防止幼稚违法。

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  二是要强化公司管理与内控制度建设。上市公司要主动适应环境新的证券法明显提升证券违法成本和依法全面依法监管新形势,及时完善完备公司管理运作、信息透露、会计核算、股份平安保险、内幕信息管理、投资者关系管理等制度,更进一步具体公司管理各层级的职责权限和赴任拒绝,依法规范与有限公司股东及关联方的关系,确保广大投资者的知情权、决策参与权、监督权和收益报酬权,夯实公司规范发展和防止违规风险的制度基础。  三是要增强规范运作,攻下四条底线。

上市公司董监高、有限公司股东、实际掌控人要稳固竖立“四个敬畏”意识,严苛按制度规定强化决策监督制约,增强信息透露管理,依法规范自身及涉及方不道德,保证及时、现实、精确、原始、公平地遵守信息透露义务,讲真话、做真账,给投资者一个现实、半透明、合规的上市公司,攻下不透露欺诈信息、不专门从事内幕交易、不操控股票价格、不伤害上市公司利益“四条底线”。  四是着力提升上市公司质量。

上市公司要认同市场规律,扎根实体、苦练好内功,引人注目主业、做到精专业,将务实经营、谨慎经营跨越一直,大力利用资本市场功能构建做到优做到强劲。


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